近日，上交所修訂發佈主機板和科創板《股票上市規則》《規範運作指引》等7件自律監管規則。此次修訂，旨在落實國務院辦公廳《關於上市公司獨立董事制度改革的意見》（以下簡稱《意見》）基本精神，銜接中國證監會《上市公司獨立董事管理辦法》（以下簡稱《辦法》）相關要求，保障各項改革措施平穩落地，推動形成更加科學合理的獨立董事制度。規則修訂過程中，上交所緊扣改革要求，認真研究部署，廣泛聽取意見，同步做好業務、技術等各項準備工作，確保改革順利推進。
一是修訂完善配套業務規則。《意見》《辦法》圍繞職責定位、履職方式、任職管理、選任制度、履職保障、監督管理、責任約束機制、內外部監督體系等方面，對獨立董事制度做出調整重構，交易所規則需要同步跟進。上交所修訂自律監管規則，貫穿基礎性業務規則、業務指引、業務指南三個層級，全面反映獨立董事改革最新要求，與上位規則做好銜接。同時，結合上市公司治理和資訊披露實踐情況，進一步闡明獨立性和任職條件、提名回避、獨立董事履職方式等要求，便利上市公司對照執行。
二是做好獨董資格審查準備。本次改革，要求交易所切實履行獨立董事資格審查職責。為此，上交所多維度完善審查安排。機制上，從提名、選舉、解聘等方面，全鏈條壓實上市公司及相關方選任和任職管理的首要責任。程式上，梳理完善流程，健全內部制度，加強制約監督，保障後續審慎依規開展。技術上，優化公司業務管理系統，更新上線獨立董事資格審查模組，保障審查留痕，並實現與上市公司協會的資訊共用。
三是幫助上市公司和獨立董事群體準確掌握改革要求。按照上市公司監管轉型工作要求，深入推進“三開門”，繼續發揚“店小二”精神。培訓準備上，做實做細各項準備工作，將改革精神宣傳到位、培訓到位、告知到位，幫助獨立董事快速適應改革變化。目前，相關課程已就緒，將於近日陸續推出。溝通渠道上，已開通獨立董事諮詢服務熱線、郵箱，不斷暢通獨立董事與交易所的溝通聯繫，便利政策諮詢和意見反饋。
四是切實履行自律監管職責。本次改革對交易所履職提出更高要求。為此，上交所將從如下四方面強化日常監管。其一，嚴格獨立董事履職情況監管。高度關注獨立董事履職表現，確保其遵守兼職家數、工作時間、工作記錄、定期述職等行為規範。其二，持續做好上市公司履職保障監管。督促上市公司為獨立董事履職提供必要條件，避免上市公司及相關主體不配合、阻撓獨立董事履職。其三，構建完善科學嚴謹的獨立董事處分體系。根據獨立董事履職情況合理區分責任，保障過罰相當、精準追責。其四，充分發揮“三點一線”機制功能。強化與證監會派出機構的協同合作，確保獨立董事履職盡責。
下一步，上交所將按照中國證監會統一部署，強化日常監管，做好服務支援，促進獨立董事發揮應有作用，確保改革落地見效。
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